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              基金從業資格考試《基金法律法規》試題及答案

              日期: 2021-03-31 11:46:18 作者: 車路

              為方便各位考生更好的備考基金從業,特地整理基金從業考試相關模擬試題,本文為“基金從業資格考試《基金法律法規》試題及答案”,希望各位考生通過練習題提高自己。

              1.非公開募集基金募集完畢,基金管理人應當向()備案。

              A.基金業協會

              B.證券業協會

              C.證監會

              D.銀監會

              答案“A”

              解析:非公開募集基金募集完畢,基金管理人應當向基金業協會備案。

              2.以下關于基金托管銀行的核準和監管的說法中,的是()。

              A.基金托管人資格由中國證監會和銀監會核準

              B.基金托管人資格由中國證監會核準

              C.基金托管人資格由中國銀監會核準

              D.中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管

              答案“A”

              解析:基金托管人資格由中國證監會和銀監會核準

              3.狹義基金監管主體()。

              A.基金行業自律組織

              B.政府基金監管機構

              C.基金機構內部監管

              D.社會力量

              答案“B”

              解析:狹義基金監管主體:政府基金監管機構。

              4.開放式基金份額的認購業務可以由()直接辦理,也可以由其委托的其他機構代為辦理。

              A.基金管理人

              B.基金銷售機構

              C.商業銀行

              D.保險公司

              答案“A”

              解析:投資者認購開放式基金,一般通過基金管理人或管理人委托的商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監督管理機構認定的其他機構辦理。

              5.基金的服務機構不包括()。

              A.基金管理人

              B.基金評級機構

              C.律師事務所

              D.基金持有人

              答案“D”

              解析:基金管理人、基金評級機構和律師事務所屬于基金的服務機構。

              以上內容是樂考網基金從業頻道為您整理的“基金從業資格考試《基金法律法規》試題及答案”,更多模擬試題、歷年真題、還請持續關注樂考網。


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