2021年證券從業資格考試法律法規知識點習題：資產管理業務的基本要求

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1.資產管理業務的基本原則主要包括()。

Ⅰ.守法合規

Ⅱ.公平公正

Ⅲ.誠實守信

Ⅳ.集中管理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查資產管理業務的基本原則。資產管理業務的基本原則：(1)守法合規;(2)公平公正;(3)資格管理;(4)約定運作;(5)集中管理;(6)風險控制。

2.以下客戶辦理定向資產管理業務，證券公司可以接受的是()。

A.甲使用稿費收入人民幣10萬元

B.乙使用工資收入人民幣50萬元

C.丙使用彩票中獎獎金人民幣80萬元

D.丁使用年終獎收入人民幣100萬元

『正確答案』D

『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產管理業務的一般規定。證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

3.以下關于證券公司辦理集合資產管理業務的說法，錯誤的是()。

A.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

B.參與集合資產管理計劃的客戶可以轉讓其所擁有的份額

C.證券公司可以用自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

D.在該集合資產管理計劃存續期間，證券公司不得收回所投入的資金

『正確答案』B

『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產管理業務的一般規定。參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規另有規定的除外。

4.以下關于證券公司辦理集合資產管理業務的說法，正確的是()。

Ⅰ.證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業銀行代理推廣

Ⅱ.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起3個月內啟動推廣工作，并在30個工作日內完成設立工作并開始投資運作

Ⅲ.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的10%

Ⅳ.單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司、資產托管機構有關聯關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產管理業務的一般規定。證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

5.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起()個月內啟動推廣工作，并在()個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

A.6;60

B.4;45

C.3;30

D.1;10

『正確答案』A

『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產管理業務的一般規定。證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

6.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的()。一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的()。

A.5%;5%

B.10%;10%

C.15%;15%

D.20;20%

『正確答案』B

『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產管理業務的一般規定。證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的10%。一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。

7.《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定，證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于()人。投資主辦人須具有()年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。

A.5;5

B.5;3

C.3;5

D.3;3

『正確答案』B

『答案解析』本題考查開展資產管理業務投資主辦人數的最低要求?！蹲C券公司客戶資產管理業務管理辦法》第十六條規定，證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信記錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。

8.資產管理合同應當包括的必 備內容不包括()。

A.各類風險揭示

B.客戶資產管理信息的提供及查詢方式

C.承諾的預期收益率

D.當事人的權利與義務

『正確答案』C

9.合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列()條件之一的單位和個人。

Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

Ⅱ.個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣

Ⅲ.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

Ⅳ.公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查合格投資者的要求。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣;(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

10.下列關于關聯交易的說法正確的是()。

A.證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循審慎監管原則，事先取得客戶的同意

B.因證券市場波動、證券發行人合并、資產管理計劃規模變動等證券公司之外的因素致使資產管理計劃投資不符合資產管理合同約定的投資比例的，證券公司可以不在合同中進行責任說明

C.證券公司將定向資產管理業務的客戶資產投資于上市公司的股票，發生客戶應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證監會規定義務的情形時，證券公司應當立即通知有關客戶，并督促其履行相應義務，客戶不履行義務的，證券公司可以代其履行

D.證券公司代表客戶行使集合資產管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務

『正確答案』D

11.《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定，證券公司從事客戶資產管理業務，禁止的行為有()。

Ⅰ.挪用客戶資產

Ⅱ.將資產管理業務與其他業務混合操作

Ⅲ.以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶

Ⅳ.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』A

12.下列關于資產管理業務的風險控制要求說法錯誤的是()。

A.證券公司開展資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險

B.證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

C.客戶應當對客戶資產來源及用途的合法性作出承諾

D.證券公司、托管機構應當至少每1個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明

『正確答案』D

『答案解析』本題考查資產管理業務的風險控制要求。證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。

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