證券從業資格證《證券市場基本法律法規》習題：風險管理

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1.某證券公司的下列風險控制指標，符合標準的有() Ⅰ.風險覆蓋率為120% Ⅱ.資本杠桿率為9% Ⅲ.流動性覆蓋率為150% Ⅳ.凈穩定資金率為95%

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

2.證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，明確()在流動性風險管理中的職責和報告路線

A 董事會、經理層、財務總監、首 席風險官

B 董事會、經理層、首 席風險官、合規總監

C 董事會、經理層、首 席風險管理、相關部門

D 董事會、經理層、財務總監、合規總監

正確答案：C

3.證券公司應當至少每半年經主要負責人、()簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

A 獨立董事

B 合規總監

C 董事長

D 首 席風險官

正確答案：D

4.下列證券公司從事證券業務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有() I證券公司經營經紀業務 II證券公司經營證券經紀業務和證券自營業務 III證券公司經營證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務 IV證券公司經營證券自營和證券資產管理業務

A II、III、IV

B III、IV

C I、II

D I、II、III、IV

正確答案：B ?

5.風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的()。

A 中位數

B 一定比例

C 最低水平

D 平均水平

正確答案：D

6.根據《證券公司全面風險管理規范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是()

A 監督

B 傳達

C 培訓

D 考核

正確答案：D

7.證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其()等情況，設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。 Ⅰ.業務規模、性質、復雜程度 Ⅱ.流動性風險偏好 Ⅲ.外部市場發展變化 Ⅳ.監管要求

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

正確答案：A

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